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新常态下国企法律风险防范研究

[日期:2016-02-16]
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职称论文相关标签: 法律风险  
为强化企业法律监督与约束机制,有效防范法律风险,
确保国有资产安全,杭州市国资委从市属企业的实际
情况出发,印发了《关于进一步加强市属企业法律风险防范
机制建设的指导意见》,对企业法律事务机构、规章制度管
理、重大决策法律审查、合同审查与备案、纠纷案件处理、中
介机构的选聘等作出了制度安排,为市属国有企业的转型
发展提供了重要的法制保障。各企业积极贯彻落实,坚持依
法治企,在不断探索和实践中逐步完善法律风险防范机制,
取得了明显成效。
1.提高认识,进一步完善法务机构建设。立完善的法律
事务机构是健全企业法律风险防范机制的最基本要求,也
是实现企业法律事务工作的主要保证。建议尚没有建立法
律事务机构的企业,单独设置法务部门或合署部门(含法务
名称),有利于明确法律事务机构的职责权限,确保法务部
门能够独立发表法务意见,为企业投资、立项、重大决策及
重要谈判提供相应的法律依据。前不久,杭州城投集团成立
了法律事务部,法务机构建设工作取得了可喜的进展。
2.培养人才,组建专业的法律顾问团队。法律事务专业
人员是企业法律风险防控体系中的重要因素,法务人员法
律知识水平和能力的高低,直接影响到企业法律风险的防
控。爱克斯龙电力公司、CBS电视台、NCCL公司、希尔顿饭
店等大多跨国企业,每千名员工中法律顾问人数平均达到
6.7人,比例都较高。市属企业可借鉴杭州金投集团“人力资
源优先开发、人力资源结构优先调整、人力资源投资优先保
证”的人才发展观,引进一批有能力、有资历、有担当的人才
充实到企业法务部,切实加强法务人才配备。企业可以企业
法律顾问与社会律师相结合的方式来进行法律顾问团队建
设,既运用好企业法律顾问熟悉内部情况,能够最大限度的
维护企业利益的优势,同时也运用外聘律师专业性强、实战
经验丰富等优势,建一支足以提供法律服务、为企业稳健发
展提供法律支撑的专业法律工作队伍。
3.完善制度,健全企业法律事务工作体系。规章制度是
依法治企和法律风险防控的关键。要重点落实企业规章
制度的管理、重大决策的法律审核以及合同审查与备案
等工作,特别是在建立、更新规章制度上,必须由法务人
员来牵头或法律顾问进行审核,确保有效降低企业制度
风险。
完善法律顾问工作制度。一是促进法律顾问参与企
业投资立项、重大事项及重大决策常态化,真正发挥法律
顾问在防范和控制企业法律风险中的重要作用;二是落
实企业法律意见书制度,即企业在决定重大经济事项、订
立重要合同、处理重大经济纠纷、解决重要法律问题等事
项中,必须由法律事务机构出具法律意见书,为企业重大
经营决策提供法律论证。
探索设置企业总法律顾问,发挥总法律顾问的作用。
目前,央企和省属国企大部分已经设置了总法律顾问,外
资企业设有总法律顾问已经十分普遍,总法律顾问在负
责制定法律风险管理战略的具体实施、全面指导协调法
律风险防范部门与有关业务部门的分工和配合方面的作
用,非一般企业法律顾问能够替代。目前杭州市属国企均
未设立企业总法律顾问,要积极探索、鼓励市属企业设立
总法律顾问,实现企业总法律顾问的工作新突破,进一步
完善企业法律顾问制度。
4.完善企业合同管理规范,切实履行合同管理制度。
针对市属企业因合同所造成的经济纠纷案件上升趋势,
新常态下国企法律风险防范研究
沈立许仁龙徐磊
研究·思考
ZHEJIANG GUOZI
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2015·11~12 /总第72、73期
应环环相扣抓好以下几方面工作:一是在企业内部建立严
格的合同评审机制,落实合同会签制度,做好合同风险的
事先防范。二是在尽职调查的基础上,建立信用等级评价
制度。建立签约主体信用调查制度,对于签约主体调查其
资产状况、经营能力、信誉状况以及合同履行能力等情况,
并且进行后续跟进管理。对于合同履行的相对人建立诚
信客户名册,同时对信誉差、履约能力低、双方曾发生过矛
盾甚至诉讼的相对人建立“负面清单”,提醒所属企业可尽
量避免与“负面清单”上的市场主体发生合同合作关系。三
是总结梳理企业合同文本,及时更新现有合同范本。企业
应针对自己的主要业务内容对经常使用的合同进行总结,
一方面借鉴吸纳行业内其他企业的先进做法,另一方面及
时总结企业在长期的经营管理过程中形成的合同实际履
行经验,并书面化到合同中去。四是充分利用合同担保制
度防范合同风险,保证合同全面履行。要求其他企业为合
同履行提供担保,审查对方的担保资格以及用来担保的财
产权利状况,并在合同中明确担保责任条款,一旦交易对
方违约,可依法追究担保责任,实现担保合同权利。企业如
果是做担保人或为其他企业提供担保,要依法审慎设定,
必要时可要求被担保人提供反担保,以减小合同担保风
险,保障经营安全。
5. 切实加强法律纠纷案件的应对处理工作。与
2009-2011 年同比,2012-2014年市属企业法律纠纷案
件增长998 件,增长率181%,涉案金额增长592242 万
元,可见应对与处理涉诉案件已成为企业化解风险的重要
一环。一是要对涉诉案件作全盘考虑,统筹安排。二是高
度重视证据的收集和保全。充分有效的证据是企业胜诉
的前提和保证,从某种意义上说,诉讼的过程就是对证据
进行处理的过程。三是充分发挥企业内部法律事务机构
和外聘律师事务所的作用。企业法律事务机构要做好诉
讼的准备工作,要及时做好与外聘律师事务所的联络与沟
通。要在“杭州市国资委中介机构备选库”中委托实力强、
素质好、经验足、社会关系丰富、富有敬业精神和责任心的
律师机构,为企业提供优质服务。
6. 着力加强所属子国有独资及控股企业法律风险管
理。针对所属子企业法律风险防范工作的弱点,市属企业
要采取多种措施,切实加强对所属子企业的法律风险防
控。一是建立科学的工作流程。要结合本企业实际,建立一
套有效、迅捷管控市属企业法律风险的工作流程,确保能
够及时发现风险、迅速预警、有效应对,为防控工作争取主
动、创造条件。二是广泛收集相关风险信息,包括政治、经
济、地域环境变化;新的法律法规和规范性文件;行业与产
业政策;财务与税务政策;企业重要合同协议;企业重大纠
纷案件;员工的基本状况;竞争对手的知识产权等。三是清
理排查法律风险点。对企业各业务单元、各业务流程及各
项经营管理活动中的风险点、风险源要进行集中清理,定
期排查,并建立风险信息库。对发现的法律风险要及时进
行分析、确认,形成预警报告逐级上报。四是及时采取应对
措施。对法律风险可以根据具体情况采取规避、减轻、转
移、化解、退出等处理手段。五是建立分行业、分层级的风
险管理体系。市属企业涉及行业广,下属子企业层级多,所
属独资及控股企业高达571家,由市国资委直接进行风
险管控难度较大,建议由各市属企业根据自身实际制定本
企业集团风险管理办法的总纲领,各职能部室在总纲领的
指导下分别制定相关业务的风险防范制度和规定。各子企
业根据集团公司风险防控要求,再制定本单位的相关办
法。如此,形成纵、横向交错结合的风险管理体系,自上而
下管理、监督、执行,自下而上汇报、整改、提升,各个层级
行使不同的管理权限,将企业风险化整为零,为风险管理
制度化、流程化和规范化提供必要的保障。
7.加强交流,形成上下联动管理机制。市国资委要对
系统企业法律风险特点进行分类,探索将不同行业、不同
规模的企业进行划分,业务相近的企业建立行业间法律交
流区,定期组织召开法律风险排查分析会议,对法律风险
的排查、评估、处置情况进行综合分析,加强督促检查;针
对已暴露的法律风险问题及时提出改进建议、分类制定处
置预案,进行充分准备,保证预警后能够作出快速反应。在
此基础上,建立市属企业法律工作交流制度,定时定期举
行季度例会、交流会、培训会议等,促进市属企业法务工作
的横向联系和纵向交流。此外,要向法律风险管理先进的
央企和省属企业学习,通过学习考察,拓宽视野,增长见
识,切实改进市属企业法律法务工作。
总之,企业法律风险防范工作是一项系统性和整体性
工作,建立健全市属企业法律风险防范体系,需要多方面
支持与努力,不断健全法律服务机构,优化人力资源配置,
预防、减少企业经营或决策风险,促进企业的健康、持续、
快速发展。
(作者单位:杭州市国资委)